En este artículo se aborda la forma como las buenas prácticas de gobierno corporativo al interior de una institución financiera se han constituido en una poderosa herramienta para identificar los riesgos infracciónales a que se expone en el ámbito en que se desenvuelve y la manera efectiva en la que el compliance ha contribuido a prevenir que aquellos efectivamente no ocurran.

En primer lugar, se realizará una aproximación a los conceptos de gobierno corporativo y compliance, luego, una descripción general de los principales riesgos infracciónales a que se exponen las instituciones financieras y los agentes que interactúan con ellas. Por último, a modo de conclusiones, referirnos a la forma como se han implementado los mecanismos de prevención para evitar que tales riesgos se materialicen o al menos para minimizar la probabilidad de ocurrencia de los mismos.